罰沒1.38億元！

　　此前因犯操縱證券市場罪獲刑的“牛散”羅山東，又領巨額罰單。

　　證監會日前發布的一則行政處罰決定書顯示，證監會對羅山東操縱“利民股份”等16只股票行為進行了立案調查、審理，證監會決定：沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83萬元罰款，合計罰沒金額高達1.38億元。

　　羅山東通過自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶實施操縱行為。

　　控制并使用118個證券賬戶

　　操縱16只股票

　　經證監會調查，為實施操縱行為，羅山東通過自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）。羅山東操縱的資金來源主要包括其自有資金、與合作伙伴共有資金及賬戶組配資資金等。羅山東控制賬戶組期間的交易由羅山東決策，由其員工、朋友等人具體下單。賬戶組內不同賬戶交易設備的IP、MAC地址和硬盤序列號等信息存在重合。

　　羅山東違法操縱的16只股票中，有10只獲利，6只虧損。操縱手法包括對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等。

　　羅山東不當獲利最高的股票，為鳳形股份。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量，最終獲利達2103.82萬元。

　　根據行政處罰決定書，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買入量占市場成交量比例達最高值54.36%，9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達最高值54.78%。此外，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達最高值24.70%。

　　證監會認為，羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

　　根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定：沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83萬元罰款。

　　此前已因操縱證券市場罪獲刑

　　備受關注的是，羅山東此前已因操縱證券市場罪獲刑。

　　證監會2020年首場發布會宣布了一起重大操縱市場案。

　　經查，湖南東能集團實際控制人羅山東與場外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價格，獲利達4億余元。案件查辦中，公安機關在證監會執法力量配合下一舉將該團伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個非法操盤窩點。

　　2019年12月31日，金華市中級人民法院一審作出判決，被告人羅山東、龔世威、王杰分別被判處5年6個月、5年6個月、5年有期徒刑，并處罰金。

　　據悉，2018年6月，根據交易所發現的多只股票異動線索，公安部經偵局會同證監會稽查局，聯合部署浙江省金華市公安局和有關稽查單位共同開展研判，通過對涉及的交易、資金等數據開展全方位分析，全面摸清了涉嫌操縱賬戶和實際控制人、團伙架構、作案手法。2018年底，公安部經偵局和證監會稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開展聯合行動，一舉打掉了羅山東、龔世威和王杰3個犯罪團伙。

　　經查，自2016年起三人分別組建了包括操盤手、財務人員、籌資人在內的犯罪團伙，在浙江、湖南、廣東等地設立12個操盤窩點，單獨或者合謀，利用資金、持股優勢，累計動用上百億資金，使用數百個證券賬戶，采取聯合或連續買賣、對倒（敲）、撤回申報、盤中拉升、控制開（收）盤價等方式，操縱8只股票。同時，還采取勾結“黑嘴”推票、盜用他人賬戶等多種手法，為自己的操縱行為“接盤”，非法獲利4億余元。