罰沒(méi)1.38億元！

　　此前因犯操縱證券市場(chǎng)罪獲刑的“牛散”羅山東，又領(lǐng)巨額罰單。

　　證監會(huì )日前發(fā)布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，證監會(huì )對羅山東操縱“利民股份”等16只股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，證監會(huì )決定：沒(méi)收羅山東違法所得6898.83萬(wàn)元，并處以6898.83萬(wàn)元罰款，合計罰沒(méi)金額高達1.38億元。

　　羅山東通過(guò)自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學(xué)、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶(hù)實(shí)施操縱行為。

　　控制并使用118個(gè)證券賬戶(hù)

　　操縱16只股票

　　經(jīng)證監會(huì )調查，為實(shí)施操縱行為，羅山東通過(guò)自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學(xué)、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組）。羅山東操縱的資金來(lái)源主要包括其自有資金、與合作伙伴共有資金及賬戶(hù)組配資資金等。羅山東控制賬戶(hù)組期間的交易由羅山東決策，由其員工、朋友等人具體下單。賬戶(hù)組內不同賬戶(hù)交易設備的IP、MAC地址和硬盤(pán)序列號等信息存在重合。

　　羅山東違法操縱的16只股票中，有10只獲利，6只虧損。操縱手法包括對倒交易、盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等。

　　羅山東不當獲利最高的股票，為鳳形股份。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個(gè)賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過(guò)連續交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量，最終獲利達2103.82萬(wàn)元。

　　根據行政處罰決定書(shū)，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買(mǎi)入量占市場(chǎng)成交量比例達最高值54.36%，9月30日賬戶(hù)組賣(mài)出量占市場(chǎng)成交量比例達最高值54.78%。此外，上述賬戶(hù)有46個(gè)交易日存在賬戶(hù)間對倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對倒占比達最高值24.70%。

　　證監會(huì )認為，羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會(huì )決定：沒(méi)收羅山東違法所得6898.83萬(wàn)元，并處以6898.83萬(wàn)元罰款。

　　此前已因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑

　　備受關(guān)注的是，羅山東此前已因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑。

　　證監會(huì )2020年首場(chǎng)發(fā)布會(huì )宣布了一起重大操縱市場(chǎng)案。

　　經(jīng)查，湖南東能集團實(shí)際控制人羅山東與場(chǎng)外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價(jià)格，獲利達4億余元。案件查辦中，公安機關(guān)在證監會(huì )執法力量配合下一舉將該團伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個(gè)非法操盤(pán)窩點(diǎn)。

　　2019年12月31日，金華市中級人民法院一審作出判決，被告人羅山東、龔世威、王杰分別被判處5年6個(gè)月、5年6個(gè)月、5年有期徒刑，并處罰金。

　　據悉，2018年6月，根據交易所發(fā)現的多只股票異動(dòng)線(xiàn)索，公安部經(jīng)偵局會(huì )同證監會(huì )稽查局，聯(lián)合部署浙江省金華市公安局和有關(guān)稽查單位共同開(kāi)展研判，通過(guò)對涉及的交易、資金等數據開(kāi)展全方位分析，全面摸清了涉嫌操縱賬戶(hù)和實(shí)際控制人、團伙架構、作案手法。2018年底，公安部經(jīng)偵局和證監會(huì )稽查局組織280余名民警和30余名稽查人員在7省市同步開(kāi)展聯(lián)合行動(dòng)，一舉打掉了羅山東、龔世威和王杰3個(gè)犯罪團伙。

　　經(jīng)查，自2016年起三人分別組建了包括操盤(pán)手、財務(wù)人員、籌資人在內的犯罪團伙，在浙江、湖南、廣東等地設立12個(gè)操盤(pán)窩點(diǎn)，單獨或者合謀，利用資金、持股優(yōu)勢，累計動(dòng)用上百億資金，使用數百個(gè)證券賬戶(hù)，采取聯(lián)合或連續買(mǎi)賣(mài)、對倒（敲）、撤回申報、盤(pán)中拉升、控制開(kāi)（收）盤(pán)價(jià)等方式，操縱8只股票。同時(shí)，還采取勾結“黑嘴”推票、盜用他人賬戶(hù)等多種手法，為自己的操縱行為“接盤(pán)”，非法獲利4億余元。